Основные требования к осуществлению брокерской деятельности на российском рынке ценных бумаг тема научной статьи по экономике и бизнесу читайте бесплатно текст научно-исследовательской работы в электронной библиотеке КиберЛенинка

Кредитные организации и государственные корпорации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 – 5, 7 и 8 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения – лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2 и 2.1 настоящей статьи. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, за исключением осуществляемых в соответствии с подпунктом 3.6.3 настоящего пункта действий, направленных на прекращение обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона “О рынке ценных бумаг”. Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата.

Однако от этой идеи регулятор отказался, поскольку армия страховых агентов активно расширялась, а структура таких посредников менялась. Перед подачей документов стоит удостовериться в том, что характеристики компании соответствуют перечисленным требованиям – это позволит соискателю минимизировать вероятность отказа в выдаче лицензии, а, значит, сэкономить и время, и деньги. Сфера его деятельности соответствует функциям, которые должен выполнять страховой брокер (для этого при регистрации юрлица нужно выбрать подходящую организационно-правовую форму и правильные ОКВЭДы – наиболее подходящим кодом считается 66.22 «Деятельность страховых агентов и брокеров»).

Роль страхового брокера

Все взаимоотношения между брокером и клиентом по договору поручения строятся прежде всего на доверии, так как клиент не имеет возможности постоянно контролировать действия своего брокера и вынужден полагаться на его добросовестность. По его оценке, “участие брокеров в вопросах перестрахования стало минимальным, но в остальном сотрудничество сохранилось в прежнем объеме. А иногда даже увеличилось, так как там, где брокеры по-прежнему осуществляют размещение рисков в перестрахование, произошла переориентация с западного на российский рынок”. Со страховыми брокерами “сотрудничали, сотрудничаем и планируем продолжить”, – заявил “Интерфаксу” директор департамента андеррайтинга по корпоративным видам СК “Согласие” Алексей Хуторянский. В настоящее время с брокерами ВСК ведет сотрудничество “по всем тем же направлениям, которые были и в 2021 году – по облигаторному, факультативному перестрахованию”. В компании отметили, что “не готовы рвать многолетние отношения в угоду сиюминутной выгоде в виде сэкономленных брокерских”.

• Соответственно, выбирать юрисдикцию для учреждения брокерской компании и получения соответствующей лицензии следует максимально осмотрительно.
• Составлять его нужно в соответствии с требованиями, чтобы оно было принято и рассмотрено.
• Страховые брокеры по закону лицензируются, их насчитывалось всего 57 по итогам I полугодия текущего года.
• Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
• Деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации” от 15 августа 2000 г. № 10.

Условия осуществления клиринговой деятельности, разработанные и утвержденные в соответствии с требованиями Федеральной комиссии, в двух экземплярах. Клиринговая организация, выполняющая функции клирингового центра, обязана создать службу внутреннего контроля в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии. Изменения и (или) дополнения в Условия осуществления депозитарной деятельности расчетных депозитариев, утвержденные уполномоченным органом, представляются в Федеральную комиссию в 2 экземплярах не позднее 40 дней до введения их в действие. Утвержденные уполномоченным органом заявителя документы, определяющие систему мер снижения рисков осуществления депозитарной деятельности. Расчетный депозитарий обязан создать службу внутреннего контроля в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии.

Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Чаще всего заказчиком является страхователь – физическое лицо, которому нужен полис. Реже к услугам брокера прибегают страховщики – обычно у них есть свой штат страховых агентов, которые занимаются поиском клиентов и дальнейшей работой с ними. Лица, занимающие должности в клиринговой организации согласно пунктам 2.7, 2.9, 9.3, не должны занимать должности в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность.

Комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Таким образом, к брокерской деятельности применяются нормы, изложенные в главах 49, 51, 52 части второй Гражданского кодекса РФ, касающиеся договоров поручения, комиссии, а также и агентского договора. Со своей стороны заместитель генерального директора “РЕСО-Гарантии” Кирилл Якимишен полагает, что “наличие лицензии ЦБ является своего рода гарантией качества предоставляемых услуг брокера, “отмена лицензирования девальвирует статус этого типа посредников”. Если будет принято решение ЦБ об отказе от лицензирования, “наличие членства в СРО станет дополнительным аргументом для продолжения работы страховщика с брокером”, полагает он. Именно по этой причине “АПСБ просит ЦБ РФ при принятии окончательного решения об отмене лицензирования брокеров произвести соответствующие настройки в нормативных актах, которые бы сохранили роль СРО АПСБ как института, защищающего интересы страхователей и устанавливающих отраслевые стандарты для всех организаций, оказывающих услуги страховых посредников (брокеров)”, сказала она.

Как получить лицензию страхового брокера

Депозитарий вправе выполнять функции расчетного депозитария, то есть осуществлять проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии (далее – расчетный депозитарий). Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Саморегулируемая организация принимает решение о выдаче ходатайства на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – ходатайство), составленного по форме согласно приложению 3 настоящего Положения, либо уведомления об отказе в выдаче ходатайства, составленного по форме согласно приложению 4 настоящего Положения.

Верховный суд обязал образовательные центры работать по лицензииВерховный суд разрешил спор о том, каким именно организациям, готовящим специалистов в той или иной области, нужна лицензия на образовательную деятельность. ЦБ объяснил, как проверить лицензию у любого банкаЦентробанк отметил, что число мошеннических организаций, которые предоставляют финансовые услуги без лицензии, растет. Лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 1 и 2 приложения к настоящему Положению. Если временная лицензия скоро потеряет актуальность из-за окончания срока, не обязательно снова собирать документы на новый документ, его можно продлить. В этом случае отказ может быть получен из-за нарушений, которые не были устранены за определенный срок. Поэтому прежде чем подавать заявление, соискатель, имеющий категорию юридического лица должен проверить документы на соответствие этим нормативам.

Документы ВЭД

В стоимость входит подготовка полного комплекта документов для переоформления бланка лицензии профучастника РЦБ в Банке России. Юридическое сопровождение организации на протяжении всего срока проведения Банком России проверки. Расчет размера собственных средств (РРСС), уведомления о смене владельцев, директора, контролера, СДЛ, членов Совета директоров и др.). Консультация по вопросу формирования и расчета собственных средств (от 3 до 15 млн. руб.), а также их подтверждения. Принятие решения о предоставлении лицензии, о внесении сведений о юридическом лице в единый реестр инвестиционных советников — 1 рабочий день. В случае принятия решения о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) вединый реестр инвестиционных советников Банк России вносит сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, а также направляет юридическому лицу (индивидуальному предпринимателю) выписку из указанного реестра.

Юридические лица, осуществляющие и (или) предполагающие выполнять функции расчетного депозитария, обязаны разработать и утвердить документы, определяющие систему мер снижения рисков осуществления депозитарной деятельности в соответствии с требованиями саморегулируемой организации. Организации – заявители подают заявление на выдачу (продление, замену) лицензии на осуществление деятельности по организации торговли и иные документы в соответствии с требованиями настоящего Положения в Федеральную комиссию. Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме закрытого акционерного общества, или некоммерческому партнерству, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами выдается на срок до трех лет. Невступление в члены одной из саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей лицензию Федеральной комиссии. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган рассматривает представленные документы на предмет соответствия их требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.

Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии

Наличие у соискателя и лицензиата руководителя службы внутреннего контроля либо как минимум одного контролера. Как правило, процесс рассмотрения заявки на получение forex как получить брокерскую лицензию лицензии на Кипре занимает от 5 месяцев. ООО «Сервис Комплект», в лице генерального директора Ишуткина Владимира Николаевича, выражает благодарность компании Мег…